湖南证监局,毛建刚 湖南证监局

中国证券监督管理委员会机构设置股票发行审核委员会根据有关法律、行政法规和我国颁布的规章证监，对股票发行申请是否符合相关条件进行审核；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行出具的相关材料和意见；审查中国相关职能部门出具的初步报告证监会议；依法对股票发行申请提出审核意见。

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股票发行审核委员会根据有关法律、行政法规和我国颁布的规章对股票发行申请是否符合相关条件进行审核证监；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行出具的相关材料和意见；审查中国相关职能部门出具的初步报告证监会议；依法对股票发行申请提出审核意见。行政处罚委员会应当制定证券期货违法行为认定规则，审理稽查部门移送的案件，依照法定程序主持听证，提出行政处罚意见。

参考《期货交易管理条例》(2007年3月6日国务院令第489号)第七章法律责任第七十条第十二项:期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: (一)接受不符合规定条件的单位或者个人的委托；(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；(四)违反规定从事与期货业务无关的活动；(五)从事或者变相从事期货自营业务；(六)为股东、实际控制人或者其他关联方提供融资或者对外担保。(七)违反国务院期货监督管理机构对保证金监管规定的；(八)未按照规定履行报告义务或者向国务院期货监督管理机构提交有关文件和资料的，(九)交易软件和结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求以及国务院期货监督管理机构关于保证金安全存管和监控的有关规定；(十)不符合规定的。