证券公司治理准则

2002年，证监会和国家经贸委颁布了“公司治理准则”，首次组织了对上市机制的联合检查。证券 公司融资要求是什么？法律分析:证券 公司融资要求依据“证券-3/融资融券”证券-3/申请融资融券业务试点，应当符合下列条件: (一)从事证券经纪业务满三年，(2) 公司 治理内部控制健全有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；(3) 公司其董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法经营受到行政处罚或者刑事处罚，不存在因涉嫌违法经营正在被证监会立案调查或者正在整改的情形；(四)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标符合规定，最近6个月净资本在12亿元人民币以上；(五)客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管方案已获证监会批准，并已明确安排实施进度；(六)完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户进行标记和集中监控；(七)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点的专业人员、技术系统、资金和证券。

当今社会，承诺书在很多地方都有使用。在书写上，承诺书有一定的书写规范。你知道承诺书的格式吗？以下是我收集的10条质量承诺，供大家参考，希望对有需要的朋友有所帮助。兹确认以下人员为我方XX项目代理人:(1)工作单位名称、年龄、性别、职务、电话报名类别、报名号、身份证号:(2)工作单位名称、年龄、性别、职务、电话报名类别、报名号、身份证号:代理责任及权限:法定代表人(签字或盖章)委托单位(盖章)、年、月、日、质量承诺书2为保证XXXXXX项目的施工质量，本人/ -3/郑重承诺对范围内的质量负责承诺的基本内容如下:1 .依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程。

证券发行上市保荐制度暂行办法第一章总则第一条为规范发行上市行为，提高上市质量公司和证券保护投资者合法权益，第二条本办法适用于股份有限公司公司 IPO和上市公司发行新股和可转换公司债券。第三条证券经营机构在履行保荐职责时，应当依照本办法的规定登记为保荐机构。

(一)从事上市的财务顾问的职责公司并购重组从事上市的财务顾问公司并购重组财务顾问应当履行下列职责: (一)受并购重组当事人的委托，进行上市公司并购重组活动。(2)就上市公司 M